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违法操纵玉米期货市场 最终“赔了夫人又折兵”

2020-7-1 14:53:14

2015年12月9日至2016年1月15日期间,一个“神秘”的账户组“盯上”了玉米淀粉1601合约。该账户组包括24个期货账户,最高占用保证金5,118万元,最高持有多仓16,270手(2015年12月22日),持多仓占市场多头比例最高达到99.82%(2016年1月6日),买成交量占市场成交量比例最高达到100%,自买自卖量占市场成交量的比例最高达到56.16%(2015年12月31日)……一连串触目惊心的数字背后,是有人在操纵市场。

2015年12月9日至2016年1月15日期间,一个“神秘”的账户组“盯上”了玉米淀粉1601合约。该账户组包括24个期货账户,最高占用保证金5,118万元,最高持有多仓16,270手(2015年12月22日),持多仓占市场多头比例最高达到99.82%(2016年1月6日),买成交量占市场成交量比例最高达到100%,自买自卖量占市场成交量的比例最高达到56.16%(2015年12月31日)……一连串触目惊心的数字背后,是有人在操纵市场。

近日,证监会公布的一纸行政处罚决定书,揭开了邹鑫鑫、刘哲操纵玉米淀粉1601合约的违法事实。证监会认为,邹鑫鑫、刘哲存在集中资金优势和持仓优势连续交易,以及自买自卖交易的操纵行为。证监会决定对邹鑫鑫处以70万元罚款,对刘哲处以30万元罚款。值得注意的是,邹鑫鑫、刘哲在操纵期间亏损7,273,100元。

证监会行政处罚决定书显示,邹鑫鑫时任上海枣矿投资控股有限公司及广西北投升龙贸易有限公司总经理,刘哲于2015年10月受邹鑫鑫邀请为其交易期货培训相关人员。

邹鑫鑫和刘哲操纵玉米淀粉1601合约亏损727.31万元

2015年12月9日至2016年1月15日期间,邹鑫鑫和刘哲实际控制“上海枣矿投资控股有限公司”等23个期货账户,同时实际控制深圳宝德贸易有限公司(以下简称深圳宝德)委托上期资本管理有限公司(以下简称上期资本)提供仓单服务,利用前述24个期货账户(以下简称账户组)交易玉米淀粉1601合约。

邹鑫鑫、刘哲利用账户组操纵玉米淀粉1601合约情况方面,邹鑫鑫及刘哲共同组建工作室,通过实盘交易的方式培训期货操盘手,双方约定:邹鑫鑫负责开立期货账户,提供资金及资金划转,指派下单人员;刘哲负责具体交易决策并指挥下单。以一年为期,期货交易如有盈利,盈利的15%归刘哲,85%归邹鑫鑫;若是亏损,则全部由邹鑫鑫承担。邹鑫鑫审核同意刘哲的交易策略,知晓每日的交易结果。此外,邹鑫鑫负责深圳宝德委托上期资本提供仓单服务业务下上期资本期货账户交易玉米淀粉合约的具体决策。

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编辑:糖沫沫
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